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中國網·美麗江蘇訊 工行淮安分行認真落實總、省行關于開展“厚植合規文化 落實網點案防責任”主題活動的工作要求，結合旺季營銷各項工作，積極組織開展培訓、印制發放折頁、簽署履職承諾、開展專項檢查、參加網絡競賽等主題活動，大力推動網點案防“兩個要點”傳導落實，力求網點人員全面掌握案防履職要點，著力增強網點員工風險防范意識和合規操作意識，有力推進全行網點合規文化建設，全面提升網點案防管理水平。

認真組織全員培訓。主題活動開展以來，淮安分行積極響應，省行通知下發的第一個周末，即通過“騰訊會議”的方式，對全行運營主管和客服經理開展網點案防專題宣導，結合近年來發生的風險事件和檢查問題，組織對《網點案防基本要點》和《網點人員案防履職要點》進行再次培訓。第一時間通知要求各支行要以網點為單位認真組織學習晨會直通車“網點風險合規微課堂”欄目并留存學習記錄，并要求網點負責人利用晨會夕會開展網點案防宣講培訓，結合典型案例剖析對案防要點內容進行深入傳導，確保全員掌握。分行精心組織網點制作案防“兩個要點”微課培訓課件，推薦參加網點案防履職優秀微課評比的微課，獲得省行微課競賽一等獎。

快速組織印制要點折頁。總行設計的網點案防“兩個要點”宣傳折頁版式下發后，淮安分行立即組織印制各600份，形成網點案防“口袋書”，及時發放至轄內營業網點，網點發放時要求每個人登記簽收，確保網點人手一冊。同時要求網點員工要將案防要點宣傳折頁放在手邊，方便隨時學習使用，市、支行在對網點開展督導檢查時，隨時檢查網點員工宣傳折頁保管情況，查看網點組織學習網點案防兩個要點情況，抽查網點員工知曉兩個要點內容情況。

全面組織簽署履職承諾。淮安分行根據通知精神，積極組織通過集團內控合規管理平臺(GICC)“案防管理模塊”簽署履職承諾，但因內控合規管理平臺系統原因未能實現，后根據省行內控合規部門建議，淮安分行依據《涉刑案件防范工作責任制管理辦法》，結合“兩個要點”和《內部控制手冊》，設計了紙質案防履職承諾書，組織全轄網點各崗位人員簽署，共簽署407份，簽署率98.3%，要求全員本著對網點負責、對個人負責的態度，牢記承諾內容，嚴格遵守各項規定，做到本人簽署、知行合一、互相監督，增強員工履行承諾的自覺性。紙質案防履職承諾書由各支行匯總后上交市分行保管。

有序組織開展專項檢查。淮安分行相關部門都將網點人員“兩個要點”涉及的履職要求和禁止事項納入專業檢查范圍，分行運行管理部結合2022年四季度進行的業務運營重點領域管理回頭看檢查，有序開展網點行為合規管理專項檢查，通過調取監控錄像、現場突擊檢查、暗訪等方式深入排查違反案防履職要求的行為，重點檢查代客保管、代客操作、代客對賬等違規行為，對照網點案防要點內容，堅決扼殺過度服務行為苗頭，防范化解操作風險，加強對融安e核代客操作風險事件排查核實申訴，督導網點員工履職盡責，強化網點案防兩個要點落實。

積極組織參加網絡知識競賽。淮安分行積極組織推動網點人員參加總行開展的網點人員案防履職主題競賽活動，分行運行管理部組織對網點案防知識內容進行整理，形成競賽試題庫，集中組織學習培訓，市分行還將此次競賽活動納入季度運管專業考核，對各支行參考率和人均分提出要求，全行網絡知識競賽參與率達到100%，人均65.6分，滿分70分有75人，占比18.4%。通過網絡知識競賽，“以賽促學、以學促用”，并通過網絡知識競賽與實際履職評價相結合的方式，深入檢驗全轄網點人員對網點案防要點掌握程度，明確網點案防責任，落實案防合規要求，推動提高網點人員案防意識，營造合規履職良好環境，提升網點風險控制力。

工行淮安分行將以開展此次主題活動為契機，進一步落實案防履職責任，厚植合規文化核心理念，持續推動網點員工全面掌握案防履職要求，確保案防職責履行到位，有效防控客戶、業務、人員風險，切實發揮風控合規合力，有效提升全行網點案防工作成效。（文/嵇婷婷）

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