【投資基金100萬(wàn)本金4年僅剩1.71萬(wàn)】2017年，北京李先生投資了北京嘉怡財(cái)富投資管理的私募基金145.98萬(wàn)元，4年到期后僅僅贖回到賬金額12.85萬(wàn)元。也就是說(shuō)該基金運(yùn)行4年時(shí)間虧損幅度達(dá)到91.2%；投資人宋女士投資北京嘉怡財(cái)富投資管理的基金100萬(wàn)元，然而4年到期卻損失了98.29萬(wàn)元，重要關(guān)頭基金經(jīng)理卻避而不見(jiàn)……

近期，中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)公布了多份判決書(shū)，多位投資者狀告北京嘉怡財(cái)富投資管理公司及其基金經(jīng)理李文東。

上游新聞?dòng)浾甙l(fā)現(xiàn)，這家公司早在去年8月就因?yàn)槌兄Z保本、向不特定對(duì)象宣傳等違規(guī)行為受到北京證監(jiān)局發(fā)布的行政監(jiān)管措施。今年6月份，該公司因異常經(jīng)營(yíng)，被注銷了私募證券投資基金管理人登記。

(資料圖)

12月27日，上游新聞?dòng)浾叨啻螕艽虮本┘吴?cái)富投資管理公司電話，其電話一直無(wú)人接聽(tīng)，登錄中國(guó)執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，今年9月29日，北京嘉怡財(cái)富投資管理有限公司被北京金融法院列為失信被執(zhí)行人，執(zhí)行標(biāo)的743900元。

100萬(wàn)本金損失98.29萬(wàn)元

根據(jù)裁判文書(shū)網(wǎng)相關(guān)文書(shū)顯示，2017年11月16日，投資人宋女士與基金管理人北京嘉怡財(cái)富投資管理有限公司簽訂《九強(qiáng)次新成長(zhǎng)1號(hào)私募證券投資基金基金合同》，100萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)該基金，基金份額的初始面值是1元。

但是后來(lái)基金發(fā)生虧損以后，公司基金經(jīng)理李文東跟宋女士簽訂了《補(bǔ)充協(xié)議》，承諾：若宋女士在2018年12月2日起算三年時(shí)間內(nèi)不進(jìn)行資金贖回，李文東以個(gè)人名義擔(dān)保“基金凈值從2018年12月2日開(kāi)始算起三年末恢復(fù)到1元以上”。如果屆時(shí)基金凈值不能恢復(fù)到1元，李文東負(fù)責(zé)給宋女士補(bǔ)足至1元，補(bǔ)足后基金投資者可以進(jìn)行贖回。

最終三年過(guò)去了，宋女士沒(méi)有贖回基金，但是到2021年12月2日，她所持有的基金仍未恢復(fù)凈值1元。她多次聯(lián)系李文東要求按照補(bǔ)充協(xié)議約定支付投資損失，李文東一直避而不見(jiàn)。

宋女士持有的基金虧損很厲害，當(dāng)時(shí)該基金凈值已由0.0314元降至0.0171元，投資損失已達(dá)98.29萬(wàn)元。也就是說(shuō)該基金虧損幅度達(dá)到了98.29%。

與宋女士相似，北京的李先生在2017年6月2日，經(jīng)基金經(jīng)理李文東介紹，與基金管理人北京嘉怡財(cái)富投資管理有限公司、基金托管人招商證券簽署《嘉怡-私募學(xué)院菁英322號(hào)基金合同》，認(rèn)購(gòu)嘉怡-私募學(xué)院菁英322號(hào)基金A類份額，認(rèn)購(gòu)金額為100萬(wàn)元。

該基金在2017年6月19日成立并開(kāi)始運(yùn)作，初始單位凈值為1元。2017年11月14日，李先生使用嘉怡322號(hào)基金分紅申購(gòu)該基金，并確認(rèn)申購(gòu)份額為45.98萬(wàn)份；至此他合計(jì)持有嘉怡322號(hào)基金份額為145.98萬(wàn)份。但是該基金單位凈值不斷下跌。

在此期間，李先生多次致電李文東詢問(wèn)嘉怡322號(hào)基金投資情況及持續(xù)下跌原因，但李文東從未披露基金具體投向，反而希望投資人繼續(xù)持有，并保證基金凈值會(huì)恢復(fù)到1元以上。在基金虧損的背景下，李先生收到李文東簽字出具的《補(bǔ)充協(xié)議》，協(xié)議中李文東承諾，包括嘉怡322號(hào)基金投資人在內(nèi)的九強(qiáng)系列私募證券投資基金投資人從2018年12月2日開(kāi)始算起三年時(shí)間內(nèi)不進(jìn)行基金贖回，李文東以個(gè)人名義擔(dān)保“基金凈值從2018年12月2日開(kāi)始算起三年末恢復(fù)到1元以上”，如果屆時(shí)基金凈值不能恢復(fù)到1元，李文東負(fù)責(zé)給各位投資人補(bǔ)足至1元。

然而，三年時(shí)間過(guò)去了，2018年12月2日到2021年12月15日，嘉怡322號(hào)基金的單位凈值卻從未超過(guò)1元。2021年12月20日，李先生申請(qǐng)贖回其持有的全部嘉怡322號(hào)基金145.98萬(wàn)份，贖回時(shí)基金單位凈值為0.088元，贖回到賬金額12.85萬(wàn)元。也就是說(shuō)該基金運(yùn)行4年時(shí)間虧損幅度達(dá)到91.2%。

嘉怡財(cái)富已被注銷私募管理人登記

公司已被列為失信被執(zhí)行人

12月27日，上游新聞?dòng)浾叩卿浿袊?guó)執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，今年9月29日，北京嘉怡財(cái)富投資管理有限公司被北京金融法院列為失信被執(zhí)行人，執(zhí)行標(biāo)的743900元。

公開(kāi)資料顯示，北京嘉怡財(cái)富投資管理有限公司成立于2011年3月3日，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元人民幣，公司大股東和法定代表人是馬嗂。

值得注意的是，今年6月24日，中國(guó)證券基金投資業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)顯示，今年6月24日，嘉怡財(cái)富就因異常經(jīng)營(yíng)被注銷了私募基金管理人登記。

此外，去年8月25日，北京證監(jiān)局發(fā)布了兩份行政監(jiān)管措施，分別對(duì)北京嘉怡財(cái)富及其基金經(jīng)理李文東發(fā)出警示函。

具體來(lái)看，經(jīng)過(guò)調(diào)查，嘉怡財(cái)富基金經(jīng)理李文東存在以下違規(guī)行為：一、存在安排非公司員工接待投資者等情況，反映未履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)；二、通過(guò)微信公眾號(hào)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介；三、向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。北京證監(jiān)局表示，李文東的上述行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十四條、第十五條之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

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