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【多地證監局開年亮罰單】新年伊始，北京、安徽、江西、浙江等多地證監局針對內幕交易行為開出多張罰單。《經濟參考報》記者梳理上市公司及各地證監局公告發現，截至1月14日記者發稿，2023年以來已有10人因內幕交易行為收到中國證監會行政處罰，處罰金額合計達1343.93萬元，沒收違法所得合計569.89萬元。

北京證監局1月9日一連發出的7份行政處罰決定書（以下簡稱“決定書”）中就有兩份與內幕交易有關。其中，一份決定書顯示，王保鋼、王衛剛為兄弟關系。王保鋼、王衛剛共同內幕交易“新雷能”股票，證券賬戶盈利合計1152087.20元；另一份行政處罰決定書顯示，劉佳音與內幕信息知情人——中信建投項目負責人劉某3在內幕信息敏感期內頻繁聯絡，并利用親戚賬戶內幕交易“翠微股份”股票，獲利118661.30元。北京證監局指出，王保鋼、王衛剛及劉佳音的上述行為違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成2005年《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百零二條的規定，北京證監局做出行政處罰，責令王保鋼、王衛剛依法處理非法持有的證券，沒收違法所得1152087.20元，并處以3456261.60元的罰款；沒收劉佳音違法所得118661.30元，并處以355983.90元的罰款。

安徽證監局也在同日發出了針對內幕交易行為的兩份行政處罰決定書。決定書顯示，依據2005年《證券法》的相關規定，安徽證監局對內幕交易“巢東股份”股票的石勇、明進做出行政處罰：沒收石勇違法所得2142667.55元，并處以2142667.55元罰款；沒收明進違法所得2084287.71元，并處以2084287.71元罰款。

另外，1月初，江西證監局、浙江證監局、北京證監局還開出多張罰單，對內幕交易“*ST江特”股票、“金科文化”股票、“大唐電信”股票的鄔某珍、王健以及吳宇靜做出行政處罰，具體處罰措施包括沒收違法所得、責令依法處理非法持有的證券、罰款等，罰款金額從50萬元到300萬元不等。從處罰金額來看，金額最高的為北京證監局對王保鋼、王衛剛的罰單，處罰金額達345.63萬元，其次是湯姆貓董事王健，因內幕交易“金科文化”股票被浙江證監局罰款300萬元。

一直以來，內幕交易都是證券監管機構積極防控和嚴厲打擊的對象。2022年9月，中國證監會稽查局副局長劉永強在最高檢聯合最高法、公安部、證監會召開的“依法從嚴打擊證券違法犯罪為資本市場營造良好法治環境”新聞發布會上介紹，從近期證監會依法查辦案件看，并購重組領域仍為內幕交易違法“重災區”。實控人、董監高等“上市公司內部人”內幕交易多發，并購重組的標的公司、對手方高管涉案亦呈高發態勢，內幕信息管控存在缺陷。窩案、串案增多，借用賬戶實施內幕交易現象較為普遍，避損型內幕交易時有發生。

圍繞嚴厲打擊內幕交易，法律層面，新證券法、刑法修正案（十一）先后實施，中辦國辦印發關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見，“零容忍”執法威懾力顯著增強，市場違法違規成本過低的局面已經得到了根本性改變，內幕交易案件數量近年來也有所下降。尤其是新證券法，大幅提高了對內幕交易行為的行政處罰力度，將內幕交易的懲罰標準從違法所得的一到五倍提高到違法所得的一到十倍，并由過去“有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬以上六十萬元以下的罰款”的罰款標準大幅提高為“有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款”。對單位從事內幕交易的，也大大提高了對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的行政處罰標準。“正值資本市場縱深改革的關鍵期，內幕交易違法行為人利用信息優勢，妄圖竊取非法利益，嚴重損害廣大投資者的權益，破壞證券市場秩序，必須嚴懲。”有業內人士如是說道。

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