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中國網·美麗江蘇訊 為加強各類空白重要憑證的管理，持續強化營業網點柜面業務風險控制，工行淮安洪澤支行根據總省行《空白重要憑證管理辦法》相關要求，認真組織開展空白重要憑證專項檢查活動。

一、提高站位，迅速行動。自接到上級行通知，該行一是第一時間成立以支行行長為組長、分管行長為副組長、運行督導員為組員的重要空白憑證業務風險專項檢查小組。二是提前制定好檢查方案，并召開專題會議，對檢查工作進行了部署，要求各部門、網點做好準備，做好配合工作，保證了本次檢查工作順利開展。三是對檢查紀律、注意事項等提出明確要求。一方面要求檢查人員要按照規定的檢查內容，逐項進行檢查，認真填寫工作底稿、事實確認書和檢查表，形成檢查報告及問題匯總表。同時要切實履行工作職責，客觀真實地反映檢查結果，對檢查中應發現而未發現、或發現問題隱瞞不報，造成不良影響的，將按照有關規定對檢查人員進行問責，切實保證檢查工作質量與效果。

二、全面檢查，不留隱患。本次檢查以網點自查、支行抽查的形式展開。首先，由各營業網點對照檢查提綱進行逐項自查、不走過場，發現問題及時增補相關資料，逐一落實整改。其次，再由支行檢查人員對網點自查情況進行檢查督導，通過現場檢查、非現場監控檢查方式進行抽查，核實網點空白重要憑證管理措施落實是否到位，自查自糾是否落實到位。檢查期間，檢查人員逐一糾正了各營業網點在登記簿管理、空白重要憑證等細節方面的不合規操作現象，后期將會通過回頭看、盯問題臺賬及啟動問責等一系列措施，扎實推進問題整改工作，從而切實防范操作風險發生。

三、總結經驗，防范風險。檢查結束后，該行扎實開展整改落實工作，一是全面梳理轄屬空白重要憑證管理情況，認真分析檢查問題，制定具體整改措施，扎實開展整改問責和風險隱患治理工作，做到“查清楚、改徹底”;二是全面認真總結檢查情況，進一步規范網點空白重要憑證管理，減少風險隱患。同時，各網點利用晨會、夕會再次組織員工集中學習空白重要憑證管理規定，熟練掌握空白重要憑證所涉及相關業務要求，重點要對空白重要憑證的運送與保管、憑證領用使用及保管、監督檢查做了進一步強調，詳細學習空白重要憑證領取、交接、使用、保管、銷毀等方面的要點，并對薄弱環節再次做了風險提示，確保空白重要憑證管理措施落實到位。(文/高超)

標簽： 空白重要憑證 檢查工作 落實到位 進行檢查